从文献到选题·知识库搭建与研究空白发现

科研方法 · 课程笔记

从文献到选题

知识库的搭建与研究空白的发现

上一讲完成了文献检索与摘要整理，但“找到文献”不等于“完成文献研究”。许多同学收集了上百条记录、几十个PDF，导师问起研究切入点时仍说不清楚。本节课的核心：把文献“压缩”成同一套字段，放在一起比较，从比较中看到重复、分区与缺口。

材料 → 工作区

生成文献矩阵

比较研究缺口

提出候选选题

确定主选题与研究问题

核心定位：AI负责整理、抽取、比较和初步发散，最终判断必须由研究者完成。Kotex帮您把材料铺开排齐，不能代替学术决定。

一、Zotero：文献的长期管理库

Zotero是免费文献管理工具，可理解为一个科研文献的资料库。提前设好课程专用文献集合，处理文献前务必确认不含未授权影像资料、访谈原文或其他敏感数据。

基本界面（左中右三栏）

左栏：我的文库、专题集合、群组文库
中栏：当前集合的文献条目，可排序、搜索
右栏：单篇文献的题名、作者、年份、期刊、摘要、笔记、标签

六大核心功能

功能 1

收藏文献

浏览器安装 Zotero Connector 后，在期刊论文详情页点击按钮保存到指定文件夹。建议逐篇确认相关性，避免批量导入导致信息识别错误。

功能 2

建立集合、整理文献

按项目/课程/研究主题建目录，不按关键词多层嵌套；细颗粒状态用标签表达。同一篇文献可拖入多个集合，互相兼顾。

功能 3

管理 PDF 与附件

双击 PDF 阅读，本地 PDF 拖入后自动识别条目，需确认信息是否完整。

功能 4

阅读标记与笔记

高亮并添加标注，可转为条目笔记。至少记录三类内容：作者回答了什么问题、用了什么方法、你的疑问/思考。

功能 5

标签与快速筛选

用标签记录阅读状态与方法特征，支持按标题、作者、标签、全文搜索，定期查重复条目。

功能 6

插入引用与参考文献

与 Word 配合，可按选定格式自动更新。引用正确性取决于 Zotero 中的原数据是否准确。

            提醒：不需要成为 Zotero 高手，会建集合、收藏文献、检查原数据、找到 PDF 做笔记、导出专题文献即可。
        

二、导入三类材料到工作区

文献原数据：题名、作者、年份、期刊、DOI、关键词——文献的身份信息
文献全文（PDF）：做什么方法、样本、结论与局限——多数判断依赖全文
读书笔记：你的理解、疑问、批评与联想

不建议让 AI 直接进 Zotero 内部数据库，正确的做法：建立主题集合，导出分析副本到课程工作区。

导出条目选用 BibTeX 格式，同时勾选导出原文件和笔记。个人笔记单独存为 Markdown，放在工作区的文献子文件夹中。

三、文献矩阵：统一字段、可追溯

文献矩阵不是摘要表。核心是所有文献用同一套字段拆解：研究问题、对象、方法、数据来源、主要结论、局限。

字段	要回答的问题
编号 / 作者 / 年份	文献身份标识
研究问题	作者到底要解决什么
研究对象	样本或案例是什么
研究方法	用了什么方法
数据来源	数据从哪里来
主要结论	发现了什么
局限	还有什么不足
证据位置	页码/章节/仅摘要/个人笔记

关键：缺少的信息写“未报告”或“待核验”，不要为了表格完整让 AI 自动编造。错误信息写得再完整也毫无价值。

流程：确认文件 → AI 体检 → 限定任务批量提取 → 保存与核验。调用文献综述 Skill 后，输出矩阵 Markdown 文件，并补充证据位置与核验状态。

四、发现研究空白：六种常见类型

选题通常选择 2-3 个维度组合，不需要覆盖全部六类。一个稳妥的空白表达需要强调“本次纳入的样本文献”，而非整个领域下结论。

“现有样本文献主要依赖横截面自报问卷，真实下单行为的证据有限。”——这句话温和、克制、可验证。

要避免的两类无效表达：A. 直播带货很重要所以值得研究；B. 目前没人研究直播带货。正确方式是带有范围限定、可扩展检索验证的表述。

五、候选选题：多维度比较

不要立刻把第一个想法定为题目。生成三个候选方向再做比较，核心是平衡创新性、可行性、资源限制。

评价维度参考：

问题重要性——解决什么问题
文献支持度——有足够前期基础
创新性——独特之处
数据可得性——真实可靠的依据
方法可行性——能完成
时间与成本——周期内可交付
合规——敏感数据/伦理
结论自洽——能自圆其说

评分的作用在于暴露风险，而不必把总分最高的自动选为主选题。一个题目创新性再高，数据拿不到也需缩小题目或换数据来源。

六、研究问题与框架：比标题更重要

研究问题决定需要什么数据、采用什么方法与最终判断。可用的研究问题需能明确对象、核心关系/现象、情景，且能由证据回答。

量化研究框架

变量类型	作用
自变量	可能影响结果的因素
因变量	需要解释的结果
中介变量	为什么产生影响
调节变量	什么条件下影响更强/更弱
控制变量	排除混杂因素

不要强行加变量，每个变量关系需有理论或文献依据。方向性假设必须有先前证据，证据不足时写非方向性研究问题。

质性研究概念框架

不提前规定答案，说明准备用哪些材料、概念来观察，概念之间可能有什么关系，研究发生在什么历史社会情境中。

七、专业案例速览

生命科学 · 基因编辑脱靶效应

比较检测方法、发生机制与临床风险三个子方向。人工把关：实验条件是否满足，机制推断是否过度，临床数据是否符合伦理。体外数据表现好≠解决临床风险。

工商管理 · 直播带货下单转化率

比较三个候选自变量组合，确定主选题。强调“最小可行模型”，先把一个问题说清楚。购买意愿≠真实转化率，问卷数据就不要声称研究真实下单行为。

历史与民族学 · 灾害叙事与社会记忆

矩阵比较版本、年代、叙事主体、概念。AI 可统计灾害类型与叙事模式，但“沉默”不能只靠词频判断，谁有权编撰、版本改动，必须结合史料语境。

八、课堂小结

文献矩阵用于比较，不是堆积摘要
研究空白来自证据链，不是 AI 的一句判断
主选题必须同时满足值得研究和能够完成

小测试

1. 以下哪项最能提高文献矩阵的可核验性？

B. 增加证据位置

2. 哪种研究空白表达更稳妥？

C. 纳入研究多使用横截面问卷，纵向证据有限

3. 选择主选题时，哪项必须由研究者本人确定？

B. 数据是否真实可获得

4. 只有摘要时矩阵样本量字段应如何处理？

C. 写“摘要未说明，待查全文”

判断题答案

1. 错　2. 对　3. 错　4. 对　5. 错　6. 对　7. 对　8. 错

“文献矩阵不是用来做一张漂亮的表格，而是为了比较。
研究空白不是宣称别人都没做，而是说明已有研究覆盖了什么、还缺什么证据。”

下节预告：文献综述写作与数据清洗。按主题、观点、争议组织综述，非逐篇罗列；核验真实性与引文一致；处理缺失值、异常值、变量编码与敏感信息。